甘肅證券期貨業協會章程

  (2018年修訂稿)

  第一章 總 則

  第一條 本協會的名稱為甘肅證券期貨業協會(以下簡稱協會),英文譯名為The Securities & Futures Association Of Gansu Province,縮寫為SFAG。

  第二條 協會是依據《中華人民共和國證券法》、《期貨交易管理條例》和《社會團體登記管理條例》設立的甘肅轄區證券期貨行業自律組織,是非營利性社會團體法人。

  第三條 協會的宗旨是:遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策,遵守社會道德風尚,堅持中國共產黨的領導,在國家對證券期貨行業實行集中統一監督管理的前提下,進行地方性自律管理;為會員服務,維護會員的合法權益,促進會員誠實守信與規范發展;發揮政府與證券期貨行業的橋梁紐帶作用;保護投資者合法權益;維護證券期貨市場的公開、公平、公正和有序運行,推動證券期貨市場的健康、穩定、發展。

  第四條 協會的基本職能:自律、服務、傳導。

  第五條 協會接受業務主管單位中國證監會甘肅監管局、社團登記管理機關甘肅省民政廳的業務指導和監督管理。

  第六條 協會住所設在甘肅省蘭州市。

  第二章 業務范圍

  第七條 協會的業務范圍:

  (1)協助證券監管部門教育和組織會員遵守證券期貨法律法規,引導和督促會員依法合規經營;

  (2)依法維護會員的合法權益,向有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求;

  (3)代表會員在與其他行業的交往中協調和處理有關問題;

  (4)制定會員應遵守的自律規則,監督檢查會員行為,對違反法律法規和協會相關自律規則的,按照規定給予紀律處分;

  (5)推動行業誠信建設,引導行業服務實體經濟,鼓勵會員履行社會責任;

  (6)促進會員加強投資者教育和保護工作,維護投資者合法權益;

  (7)受理投資者關于證券期貨業務有關投訴,對會員之間、會員與投資者之間發生的證券期貨業務糾紛進行調解;

  (8)加強與新聞媒體的溝通與聯系,同時利用自有媒體做好行業宣傳;

  (9)組織轄區證券期貨從業人員的業務培訓,提高從業人員的業務技能和服務水平;

  (10)總結交流會員經營管理經驗,開展會員間的業務交流;

  (11)組織會員就證券期貨市場理論與實務問題的研究;

  (12)收集、整理證券期貨信息,編輯出版證券期貨業務書籍刊物,為會員提供服務;

  (13)協助組織行業從業人員資格考試,開展考試服務工作;

  (14)開展證券期貨行業的民間國際交流;

  (15)證券監管部門、全國性行業協會賦予的其他職責。

  第三章 會 員

  第八條 協會會員由單位會員和個人會員構成。

  第九條 經證券監管部門批準在甘肅轄區設立的證券期貨經營機構應當在設立后加入協會,成為單位會員;經證券監管部門批準或許可在甘肅轄區設立的基金管理人,依法從事證券市場相關業務的證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、證券中介服務機構,依法設立的區域性股權市場運營機構均可申請加入協會,成為單位會員。單位會員推薦會員代表一名,代表其履行會員職責。會員代表須是單位法定代表人或負責人,單位會員更換會員代表須向協會函告。

  第十條 協會根據業務發展需要,經協會理事會討論通過,可邀請行業內具有一定影響力的個人加入協會,成為個人會員。

  第十一條 協會會員應當符合下列條件:

  (1)擁護協會章程;

  (2)有加入協會的意愿,熱衷協會的各項活動;

  (3)符合法律、法規規定并從事證券期貨市場相關業務;(單位會員)

  (4)在工商部門登記注冊;(單位會員)

  (5)營業場所設在甘肅轄區;(單位會員)

  (6)協會要求的其他條件。

  第十二條 會員享有下列權利:

  (1)協會的選舉權、被選舉權和表決權;

  (2)參加協會舉辦的活動;

  (3)獲得協會服務的優先權;

  (4)對協會工作的批評建議權和監督權;

  (5)入會自愿,退會自由;

  (6)要求協會維護其合法權益不受損害的權利;

  (7)通過協會向有關部門反映意見和建議的權利;

  (8)對理事會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權利;

  (9)會員大會決議規定的其他權利。

  第十三條 會員履行下列義務:

  (1)遵守協會章程、自律規則,執行協會的決議;

  (2)維護協會的合法權益和行業聲譽;

  (3)積極參加協會組織的活動,完成協會交辦的工作;

  (4)按規定交納會費;

  (5)向協會反映情況,按規定提供有關資料;

  (6)接受協會的監督與檢查,服從協會的協調與管理;

  (7)會員大會決議規定的其他義務。

  第十四條 會員如有嚴重違反本章程的行為,經理事會表決通過,予以除名。

  第四章 組織機構和負責人產生、罷免

  第十五條 協會的最高權力機構是會員大會,會員大會的職權是:

  (1)制定和修改章程;

  (2)制定行業自律規則;

  (3)確定協會的工作方針和任務;

  (4)選舉和罷免理事;

  (5)審議理事會工作報告和財務報告;

  (6)審議協會會員會費標準;

  (7)決定終止事宜;

  (8)決定協會其他重大事宜。

  第十六條 會員大會每年召開一次,由會長或會長授權人主持。特殊情況時,可采用通訊形式(傳真等)召開。

  有下列情形出現時,可提請召開臨時會員大會:

  (1)理事會人數不足三分之二時;

  (2)理事會需提前換屆時;

  (3)理事會或三分之一以上會員聯名提議。

  第十七條 會員大會須有三分之二以上會員代表出席方能召開,其決議須經到會會員代表半數以上表決通過方能生效。會員大會應由專人進行專門記錄,會議記錄由理事會指定專人保管。

  第十八條 會員大會每屆五年。因特殊情況需提前或延期換屆的,須由理事會表決通過,報證券監管部門審查并經社團登記管理機關批準同意。但延期換屆最長不超過一年。

  第十九條 理事會是會員大會的執行機構,在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作,對會員大會負責。

  第二十條 理事會的職權是:

  (1)籌備召開會員大會;

  (2)執行會員大會的決議;

  (3)選舉和罷免會長、副會長、秘書長;

  (4)向會員大會報告工作和財務狀況;

  (5)決定會員的吸收或除名;

  (6)決定設立日常辦事機構、專業委員會、代表機構和實體機構;

  (7)決定副秘書長、各機構主要負責人的聘任;

  (8)領導協會各機構開展工作;

  (9)制定和頒布會員管理、內部管理的各項規章制度;

  (10)表彰、獎勵對證券期貨行業發展及協會工作做出突出貢獻的會員;對違規違紀會員進行紀律處分;

  (11)決定其他重大事項。

  第二十一條 理事會每年至少召開一次會議,由會長或會長授權人主持。理事會須有三分之二以上理事出席方能召開,其決議須經到會理事三分之二以上表決通過方能生效。特殊情況時,可采用通訊形式(傳真等)召開。

  第二十二條 協會設會長一人,副會長若干人,秘書長一人。 會長、副會長、秘書長必須具備下列條件:

  (1)堅持黨的路線、方針、政策,政治素質好;

  (2)在證券期貨行業業務領域內有較大影響;

  (3)最高任職年齡不超過70周歲,秘書長為專職;

  (4)身體健康,能堅持正常工作;

  (5)未受過剝奪政治權利的刑事處罰;

  (6)具有完全民事行為能力。

  第二十三條 協會會長、副會長、秘書長如超過最高任職年齡的,須經理事會表決通過,報證券監管部門審查并經社團登記管理機關批準同意后,方可任職。

  第二十四條 協會會長、副會長每屆任期五年,可連選連任,但任期最多不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的,須經會員大會三分之二以上會員代表表決通過,報證券監管部門審查并經社團登記管理機關批準同意后,方可任職。

  第二十五條 會長為協會法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

  第二十六條 協會會長行使下列職權:

  (1)召集和主持會員大會和理事會;

  (2)提名推薦秘書長人選,并交理事會決定;

  (3)提議罷免秘書長,并交理事會決定;

  (4)檢查會員大會、理事會決議的落實情況;

  (5)代表協會或授權簽署有關重要文件。

  第二十七條 協會秘書長行使下列職權:

  (1)主持秘書處開展日常工作,組織實施年度工作計劃;

  (2)協調各專業委員會、代表機構、實體機構開展工作;

  (3)提名副秘書長及各辦事機構、專業委員會、代表機構和實體機構主要負責人,交理事會決定;

  (4)決定專職工作人員的聘用;

  (5)負責協會財務工作;

  (6)處理其他日常事務。

  第二十八條 秘書長人選可由證券監管部門推薦,理事會聘任。證券監管部門無秘書長合適人選推薦時,由理事會或會長推薦,報證券監管部門審查后,交理事會聘任。秘書長的罷免由會長提議,報經證券監管部門審查,交理事會表決。

  第二十九條 協會設立秘書處為日常辦事機構。協會將根據發展情況及需要設立相關專業委員會。協會設立顧問制度,可聘請第三方專業機構為協會提供顧問服務。

  第五章 資產管理、使用原則

  第三十條 協會經費來源包括:

  會費,政府資助,捐贈,在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入,利息,其他合法收入。

  第三十一條 協會按照國家有關規定收取會員會費。

  第三十二條 協會經費必須用于本章程規定的業務范圍和事業發展,不得在會員中分配。

  第三十三條 協會建立嚴格的財務管理制度,保證會計資料合法、真實、準確、完整。

  第三十四條 協會配備具有專業資格的會計人員,會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算,實行會計監督。會計人員調動工作或調離時,必須與接管人員辦清交接手續。

  第三十五條 協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度,接受會員大會和財政部門的監督。

  第三十六條 協會換屆或更換法定代表人之前必須接受社團登記管理機關和證券監督部門的財務審計。

  第三十七條 協會的資產,任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

  第三十八條 協會秘書長應定期向理事會和會員大會報告經費收支情況。

  第三十九條 協會專職工作人員的工資和保險、福利待遇,參照國家有關規定執行。

  第六章 章程的修改程序

  第四十條 對本章程的修改,須經理事會表決通過后報會員大會審議。

  第四十一條 協會修改的章程,須在會員大會通過后15日內,經證券監管部門審查同意,并報社團登記管理機關核準后生效。

  第七章 終止程序及終止后的財產處理

  第四十二條 協會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的,由理事會提出終止動議。

  第四十三條 協會終止動議須經會員大會表決通過,并報證券監管部門審查同意。

  第四十四條 協會終止前,須在證券監管部門指導下成立清算組織,清理債權債務,處理善后事宜。清算期間,不開展清算以外的活動。

  第四十五條 協會經社團登記管理機關辦理注銷登記手續后即為終止。

  第四十六條 協會終止后的剩余財產,在證券監管部門、社團登記管理機關的監督下,按照國家有關規定,用于發展與協會宗旨相關的事業。

  第八章 附 則

  第四十七條 本章程經2018年3月30日會員大會表決通過。

  第四十八條 本章程的解釋權屬協會理事會。

  第四十九條 本章程自社團登記管理機關核準之日起生效。

 

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