甘肅證券期貨業協會會員管理辦法

  (2018年修訂稿)

  第一章 總 則

  第一條 依據《中華人民共和國證券法》、《期貨交易管理條例》、《社會團體登記管理條例》及《甘肅證券期貨業協會章程》制定本辦法。

  第二條 本辦法旨在加強會員的自律管理,保障會員合法權益,維護證券期貨市場公開、公平、公正原則,促進證券期貨市場規范與健康發展。

  第三條 本辦法適用于甘肅證券期貨業協會會員。

  第二章 會 員

  第四條 協會會員由單位會員和個人會員構成。

  第五條 經證券監管部門批準在甘肅轄區設立的證券期貨經營機構應當在設立后加入協會,成為單位會員;經證券監管部門批準或許可在甘肅轄區設立的基金管理人,依法從事證券市場相關業務的證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、證券中介服務機構,依法設立的區域性股權市場運營機構均可申請加入協會,成為單位會員。

  第六條 凡符合協會章程及本辦法規定的入會條件的單位,可以提出入會申請。

  第七條 協會根據業務發展需要,經協會理事會討論通過,可邀請行業內具有一定影響力的個人加入協會,成為個人會員。

  第八條 協會會員享有協會章程規定的有關權利,履行會員應盡的義務。

  第三章 會 籍

  第九條 會員入會實行注冊制,程序如下:

  (一)擬申請入會單位(個人)填報“會員登記表”,并提交“入會申請”;

  (二)協會核實登記材料;

  (三)擬申請入會單位(個人)按規定繳納會費;

  (四)協會頒發《甘肅證券期貨業協會會員證》。

  第十條 單位會員推薦會員代表一名,代表其履行會員職責。會員代表須是單位法定代表人或負責人,單位會員更換會員代表須向協會函告。

  第十一條 單位會員發生合并、分立等情形的,其會員資格相應變更;發生合并的,由吸收合并后存續的單位或新設合并的單位承繼原會員在協會的權責;會員發生分立的,由分立后的單位承繼原會員在協會的權責,其他單位另行申請加入協會。

  第十二條 協會與各單位會員建立聯絡員制度。各會員單位須指定專人擔任聯絡員,具體負責與協會的日常聯系。

  第十三條 會員如遇下列情況,須在情況發生之日起的20個工作日內函告協會:

  (一)變更單位名稱、住所(營業場所)地址;

  (二)變更法定代表人、負責人和聯絡員;

  (三)變更業務范圍、注冊資本及單位形式;

  (四)單位合并、分立、破產、解散及撤銷;

  (五)其他需要函告的情況。

  第十四條 會員應根據《甘肅證券期貨業協會會員會費收繳辦法》的規定在每年的4月30日前交納會費,新入會的會員在注冊登記后的30個工作日內交納會費。

  第十五條 會員有下列情形之一的,其會員資格將被暫停或終止:

  (一)不再符合協會章程規定的會員條件;

  (二)單位會員實體解散、被撤銷或依法宣告破產;

  (三)無故不交納會費或不履行會員義務;

  (四)第二十條第(五)項、第(六)項規定的情形。

  第十六條 被暫停或終止會員資格的單位,其在協會理事會、專業委員會等組織機構中的職務相應暫停和取消。

  第十七條 會員入會自愿,退會自由。自愿退會的會員,須遞交退會申請,到協會秘書處辦理退會手續,由協會注銷其會員資格。對退會和被終止會員資格者,協會收回其會員證,并在協會網站予以公告。

  第四章 服務與獎罰

  第十八條 協會突出“自律、服務、傳導”的宗旨,貼近會員、服務會員,提高行業整體凝聚力與向心力,主要開展下列工作:

  (一)協助證券監管部門教育和組織會員遵守證券期貨法律法規,引導和督促會員依法合規經營;

  (二)依法維護會員的合法權益,向有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求;

  (三)代表會員在與其他行業的交往中協調和處理有關問題;

  (四)制定會員應遵守的自律規則,監督檢查會員行為,對違反法律法規和協會相關自律規則的,按照規定給予紀律處分;

  (五)推動行業誠信建設,引導行業服務實體經濟,鼓勵會員履行社會責任;

  (六)促進會員加強投資者教育和保護工作,維護投資者合法權益;

  (七)受理投資者關于證券期貨業務有關投訴,對會員之間、會員與投資者之間發生的證券期貨業務糾紛進行調解;

  (八)加強與新聞媒體的溝通與聯系,同時利用自有媒體做好行業宣傳;

  (九)組織轄區證券期貨從業人員的業務培訓,提高從業人員的業務技能和服務水平;

  (十)總結交流會員經營管理經驗,開展會員間的業務交流;

  (十一)組織會員就證券期貨市場理論與實務問題的研究;

  (十二)收集、整理證券期貨信息,編輯出版證券期貨業務書籍刊物,為會員提供服務;

  (十三)協助組織行業從業人員資格考試,開展考試服務工作;

  (十四)開展證券期貨行業的民間國際交流;

  (十五)證券監管部門、全國性行業協會賦予的其他職責。

  第十九條 協會將對為證券期貨行業發展、履行社會責任、投資者教育與保護及協會工作等方面做出突出貢獻的會員,給予以下獎勵:

  (一)書面表揚;

  (二)會員內通報表揚;

  (三)公開表彰;

  (四)給予信譽記錄;

  (五)協會認為合適的其他表彰和獎勵;

  (六)建議證券監管部門予以表彰。

  第二十條 協會將定期或不定期監督檢查會員行為,對違反法律、法規,違反社會道德風尚,違反協會章程及相關自律規則,不履行會員義務的會員,協會將進行談話提醒并視情節輕重給予以下紀律處分:

  (一)書面批評;

  (二)會員內通報批評;

  (三)公開譴責;

  (四)暫停部分會員權利;

  (五)暫停會員資格;

  (六)取消會員資格。

  第二十一條 第十九條和第二十條獎勵與處分由理事會決定。

  第二十二條 經調查,對會員涉嫌違反法律、法規的案件,協會將移交證券監管部門處理。

  第二十三條 協會對會員單位的重大獎勵和紀律處分報全國性行業協會和證券監管部門備案,同時抄報分支機構公司總部。

  第二十四條 會員對所受的紀律處分有異議的,可在受到處分的二個月內向證券監管部門提出復議申訴。

  第五章 附 則

  第二十五條 本辦法未盡事宜,由協會理事會另行規定。

  第二十六條 本辦法的解釋權屬協會理事會。

  第二十七條 本辦法經2018年3月30日會員大會審議通過后施行。

 

福利彩票双色球走势图